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雅本化學(300261)及董事長疑蹭熱點被公開譴責 未準確回復抗病毒藥物實情
深交所近日發(fā)布了關于對雅本化學股份有限公司(以下簡稱雅本化學 證券代碼：300261)及相關當事人給予公開譴責處分的決定。
經(jīng)查明，雅本化學存在以下違規(guī)行為：
2020年2月3日、2月4日，雅本化學在本所投資者關系互動平臺(以下簡稱“互動易”)對投資者關于“公司是否生產(chǎn)用于肺炎疫情相關抗病毒藥物的醫(yī)藥中間體”的提問回復中表示，子公司上海樸頤化學科技有限公司(以下簡稱“樸頤化學”)是抗病毒藥物阿扎那韋以及達蘆那韋關鍵中間體的主要供應商;在對投資者關于“應對達盧那韋抗擊冠狀病毒 請問貴公司的關鍵中間體是否有適當數(shù)量的存貨”的提問回復中表示，達蘆那韋由于是雅本化學主要產(chǎn)品之一，擁有一定數(shù)量的存貨。2月7日，雅本化學在《關于股價異動的公告》(以下簡稱《異動公告》)中披露，達蘆那韋關鍵中間體手性環(huán)氧物全球市場的供應來自中國的三家公司，樸頤化學是其中的三家主要供應商之一，市場份額大約為15%-20%，為多數(shù)客戶的主要供應商。而根據(jù)雅本化學對深交所關注函的回復，手性環(huán)氧物銷售收入占雅本化學營業(yè)收入的比例較小，暫時不會對雅本化學業(yè)績產(chǎn)生重大影響。雅本化學既未在互動易回復中客觀、準確、完整地反映其涉及抗病毒藥物具體業(yè)務的實際情況，也未在《異動公告》中完整地披露其涉及抗病毒藥物具體業(yè)務的占比以及對業(yè)績的影響情況，且未按要求在規(guī)定期限內(nèi)披露對深交所關注函的回函，直至2月14日才對外披露。
鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，依據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年11月修訂)》第16.2 條、第16.3條、第16.4條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責標準》第十五條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀律處分委員會審議通過，深交所作出如下處分決定：
一、對雅本化學股份有限公司給予公開譴責的處分。
二、對雅本化學股份有限公司董事長兼總經(jīng)理蔡彤、董事會秘書王卓穎給予公開譴責的處分。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年11月修訂)》第16.2條：發(fā)行人、上市公司、相關信息披露義務人及其相關人員違反本規(guī)則、深交所其他相關規(guī)定或者其所作出的承諾的，深交所視情節(jié)輕重給予以下處分：
(一)通報批評;
(二)公開譴責。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年11月修訂)》第16.3條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、深交所其他相關規(guī)定或者其所作出的承諾的，深交所視情節(jié)輕重給予以下處分：
(一)通報批評;
(二)公開譴責;
(三)公開認定其不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。
以上(二)、(三)項處分可以并處。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年11月修訂)》第16.4條：上市公司董事會秘書違反本規(guī)則、深交所其他相關規(guī)定或者其所作出的承諾的，深交所視情節(jié)輕重給予以下處分：
(一)通報批評;
(二)公開譴責;
(三)公開認定其不適合擔任上市公司董事會秘書。
以上(二)、(三)項處分可以并處。
以下為原文：
關于對雅本化學股份有限公司及相關當事人給予公開譴責處分的決定
當事人：
雅本化學股份有限公司，住所：江蘇省太倉市太倉港港口開發(fā)區(qū)石化區(qū)東方東路18號;
蔡彤，雅本化學股份有限公司董事長兼總經(jīng)理;王卓穎，雅本化學股份有限公司董事會秘書。
一、有關違規(guī)事實
經(jīng)查明，雅本化學股份有限公司(以下簡稱“雅本化學”)存在以下違規(guī)行為：2020年2月 3日、2月4日，雅本化學在本所投資者關系互動平臺(以下簡稱“互動易”)對投資者關于“公司是否生產(chǎn)用于肺炎疫情相關抗病毒藥物的醫(yī)藥中間體”的提問回復中表示，子公司上海樸頤化學科技有限公司(以下簡稱“樸頤化學”)是抗病毒藥物阿扎那韋以及達蘆那韋關鍵中間體的主要供應商;在對投資者關于“應對達盧那韋抗擊冠狀病毒 請問貴公司的關鍵中間體是否有適當數(shù)量的存貨”的提問回復中表示，達蘆那韋由于是雅本化學主要產(chǎn)品之一，擁有一定數(shù)量的存貨。2月7日，雅本化學在《關于股價異動的公告》(以下簡稱《異動公告》)中披露，達蘆那韋關鍵中間體手性環(huán)氧物全球市場的供應來自中國的三家公司，樸頤化學是其中的三家主要供應商之一，市場份額大約為 15%-20%，為多數(shù)客戶的主要供應商。而根據(jù)雅本化學對本所關注函的回復，手性環(huán)氧物銷售收入占雅本化學營業(yè)收入的比例較小，暫時不會對雅本化學業(yè)績產(chǎn)生重大影響。雅本化學既未在互動易回復中客觀、準確、完整地反映其涉及抗病毒藥物具體業(yè)務的實際情況，也未在《異動公告》中完整地披露其涉及抗病毒藥物具體業(yè)務的占比以及對業(yè)績的影響情況，且未按要求在規(guī)定期限內(nèi)披露對本所關注函的回函，直至2月14日才對外披露。
二、當事人申辯情況
在紀律處分過程中，雅本化學、蔡彤、王卓穎提交了書面申辯意見并提出了聽證申請。雅本化學及相關當事人的主要申辯理由為：一是雅本化學互動易回復確有不嚴謹之處，但其主觀上無誤導投資者的故意，互動易回復達蘆那韋是其主要產(chǎn)品之一，是因為業(yè)內(nèi)省略中間體的表述是常用表達。此外，雅本化學將達蘆那韋中間體認定為主要產(chǎn)品的依據(jù)為其在該領域深耕多年、有一定專利儲備等。二是雅本化學在《異動公告》中已說明其于 2020 年 2 月 6 日早間在深交所官網(wǎng)披露了關注函回復，關注函回復已詳細說明達蘆那韋中間體業(yè)務對其業(yè)績的影響，不存在信息披露不完整情形。三是因受疫情影響，董秘辦工作人員均遠程辦公，在公告關注函回復指令的下達、溝通過程出現(xiàn)了遺漏，相關工作確有疏漏但不是基于主觀故意。
蔡彤還提出，其本人并不直接負責互動易平臺的管理工作，雖有關注《異動公告》且再三強調(diào)信息披露合規(guī)的重要性，但由于疫情期間忙于參與雅本化學抗擊疫情、復產(chǎn)復工的各項工作，沒有精力直接參與公告的起草與審核工作。王卓穎還提出，其本人在相關信息披露過程中或存在瑕疵或遺漏，但并無任何蹭疫情熱點或誤導投資者的想法與動機，且在信息披露過程中積極采取補救措施。
三、紀律處分委員會審議情況
本所紀律處分委員會召開紀律處分聽證會，聽取了相關當事人的申辯。根據(jù)違規(guī)事實和情節(jié)，結(jié)合當事人的書面申辯和聽證申辯情況，紀律處分委員會審議后認為：關于雅本化學。一是關于達蘆那韋是雅本化學主要產(chǎn)品的表述，雅本化學在申辯中已承認關于達蘆那韋的表述存在不嚴謹之處。盡管雅本化學以在該領域深耕多年、有一定專利儲備等作為將達蘆那韋中間體認定為主要產(chǎn)品的依據(jù)，但事實上達蘆那韋中間體手性環(huán)氧物銷售收入占雅本化學營業(yè)收入的比例較小，雅本化學未在互動易回復中客觀、準確、完整地反映其涉及達蘆那韋中間體業(yè)務的實際情況。此外，雅本化學在《異動公告》中披露子公司樸頤化學是達蘆那韋關鍵中間體手性環(huán)氧物全球主要供應商，相關市場份額在未來的 2-3 年內(nèi)會迅速擴大，但未提示手性環(huán)氧物銷售收入占比較小、對雅本化學業(yè)績不產(chǎn)生重大影響。雅本化學前述行為均可能誤導投資者決策。二是雅本化學在《異動公告》中披露的已在 2020 年 2 月 6 日早間在深交所官網(wǎng)披露關注函回復的表述不準確，經(jīng)本所多次提醒，雅本化學直至 2 月 14日才在規(guī)定媒體披露關注函回復。三是雅本化學雖以不存在主觀故意等理由提出減免責申請，但其違規(guī)行為客觀存在，在此期間雅本化學股價出現(xiàn)異動，且對市場造成了不良影響。
綜上，雅本化學違規(guī)事實清楚，情節(jié)嚴重，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年 11 月修訂)》第 1.4 條、第 2.1 條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015 年修訂)》第 9.1 條的規(guī)定。雅本化學提出的申辯理由不成立，對其申辯不予采納。關于蔡彤、王卓穎。上市公司的董事長、總經(jīng)理及董事會秘書應當關注在投資者關系活動中交流的信息是否客觀、準確地反映上市公司的實際情況，并對上市公司信息披露的準確、完整負責。蔡彤、王卓穎雖以不存在主觀故意等理由提出減免責申請，但客觀上未勤勉盡責。雅本化學董事長兼總經(jīng)理蔡彤未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年 11 月修訂)》第 1.4 條、第 2.2 條和第 3.1.5 條的規(guī)定，對雅本化學上述違規(guī)行為負有重要責任。蔡彤提出的申辯理由不成立，對其申辯不予采納。雅本化學董事會秘書王卓穎未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年 11 月修訂)》第 1.4 條、第 2.2 條、第 3.1.5 條和第 3.2.2 條的規(guī)定，對雅本化學上述違規(guī)行為負有重要責任。王卓穎提出的申辯理由不成立，對其申辯不予采納。
四、紀律處分決定
鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，依據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年 11 月修訂)》第 16.2 條、第 16.3 條、第 16.4 條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責標準》第十五條的規(guī)定，經(jīng)本所紀律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：
一、對雅本化學股份有限公司給予公開譴責的處分。
二、對雅本化學股份有限公司董事長兼總經(jīng)理蔡彤、董事會秘書王卓穎給予公開譴責的處分。
雅本化學股份有限公司、蔡彤、王卓穎如對本所作出的紀律處分決定不服的，可以在收到本紀律處分決定書之日起的十五個交易日內(nèi)向本所申請復核。復核申請應當統(tǒng)一由雅本化學通過本所上市公司業(yè)務專區(qū)提交，或者通過郵寄或者現(xiàn)場遞交方式提交給本所指定聯(lián)系人(曹女士，電話：0755-8866 8399)。對于雅本化學股份有限公司及相關當事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。
深圳證券交易所
2020 年 3 月 26 日
