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健之佳保薦機構紅塔證券接連違規(guī) 被監(jiān)管“拉黑” 半年
近日，云南健之佳健康連鎖店股份有限公司(簡稱健之佳)首次公開發(fā)行股票已經進行了網上申購，其距離A股敲鐘又近了一步。仔細留意健之佳招股書，發(fā)現其此次保薦機構為紅塔證券股份有限公司。這家在去年7月份登陸上交所的證券公司，今年可是接連違規(guī)，更有，其在健之佳招股書所指的報告期內，更是被降級。
(來源：巨潮資訊網)
“打新”卻“棄購”被監(jiān)管“拉黑” 半年
今年9月，中國證券業(yè)協(xié)會(簡稱中證協(xié))發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告(2020年第7號)》，顯示，紅塔證券股份有限公司自營賬戶于2020年9月8日起至2021年3月7日被列入了限制名單。
中證協(xié)表示，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》的規(guī)定，我會決定對在科創(chuàng)板“賽科希德”新股發(fā)行項目網下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。
(來源：中國證券業(yè)協(xié)會)
根據《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》第十五條規(guī)定，網下投資者及相關工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網下詢價時，不得存在下列行為：(一)使用他人賬戶報價;(二)同一配售對象使用多個賬戶報價;(三)投資者之間協(xié)商報價;(四)與發(fā)行人或承銷商串通報價;(五)委托他人報價;(六)利用內幕信息、未公開信息報價;(七)無真實申購意圖進行人情報價;(八)故意壓低或抬高價格;(九)沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;(十)無定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價;(十一)未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規(guī)模;(十二)接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等;(十三)其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。
根據《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》第十五條規(guī)定，網下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網下報價后，不得存在下列行為：(一)提供有效報價但未參與申購或未足額申購;(二)獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金;(三)網上網下同時申購;(四)獲配后未恪守限售期等相關承諾;(五)其他影響發(fā)行秩序的情形。
賽科希德披露的《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網下初步配售結果及網上中簽結果公告》顯示，本次發(fā)行的網下申購工作已于 2020 年 7 月 23 日(T 日)結束。經核查確認，《發(fā)行公告》披露的 308 家網下投資者管理的 4,820 個有效報價配售對象按照《發(fā)行公告》的要求進行了網下申購，網下有效申購數量 2,718,540 萬股。有 1 家網下投資者管理的 1 個有效報價配售對象即紅塔證券股份有限公司自營賬戶未按照《發(fā)行公告》的要求進行網下申購。
(來源：巨潮資訊網)
根據《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》第十八條第一則規(guī)定，網下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內出現本細則第十五條、第十六條規(guī)定情形一次的,協(xié)會將出現上述違規(guī)情形的配售對象列入首發(fā)股票配售對象限制名單(以下簡稱限制名單)六個月。被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網下詢價。
債券交易業(yè)務存在三項違規(guī)“吃”警示函
紅塔證券今年除了因其自營賬戶違規(guī)而被拉入“黑名單”半年外，今年還因一業(yè)務存在三項違規(guī)而收警示函。
(來源：中國證監(jiān)會)
今年6月，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關于對紅塔證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，顯示，紅塔證券在開展債券交易業(yè)務存在三個問題：一是信息系統(tǒng)化監(jiān)控不到位，公司風控系統(tǒng)未設置關聯(lián)交易額度風控閾值，資管業(yè)務通過手工臺賬審核回購利率偏離情況;二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監(jiān)管要求;三是債券交易詢價活動留痕不到位。
中國證監(jiān)會表示，上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、《中國人民銀行 銀監(jiān)會 證監(jiān)會 保監(jiān)會〈關于規(guī)范債券市場參與者債券交易的通知〉》(銀發(fā)〔2017〕302號)第二條等規(guī)定，“反映出你公司內部控制存在缺陷”。
根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定，證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條規(guī)定，證券基金經營機構的合規(guī)管理應當覆蓋所有業(yè)務，各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
根據《中國人民銀行 銀監(jiān)會 證監(jiān)會 保監(jiān)會〈關于規(guī)范債券市場參與者債券交易的通知〉》(銀發(fā)〔2017〕302號)第二條規(guī)定，參與者應按照中國人民銀行和銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會(以下統(tǒng)稱各金融監(jiān)管部門)有關規(guī)定，加強內部控制與風險管理，健全債券交易合規(guī)制度，包括，(一)參與者應根據所從事的債券交易業(yè)務性質、規(guī)模和復雜程度，建立貫穿全環(huán)節(jié)、覆蓋全業(yè)務的內控體系，并通過信息技術手段，審慎設置規(guī)模、授信、杠桿率、價格偏離等指標，實現債券交易業(yè)務全程留痕。(二)參與者應將自營、資產管理、投資顧問等各類前臺業(yè)務相互隔離，在資產、人員、系統(tǒng)、制度等方面建立有效防火墻，且不得以人員掛靠、業(yè)務包干等承包方式開展業(yè)務，或以其他形式放松管理、實施過度激勵。(三)參與者的合規(guī)管理、風險控制、清算交收、財務核算等中后臺業(yè)務部門應全面掌握前臺部門債券交易情況，加強對債券交易的合規(guī)性審查與風險控制。(四)前中后臺等業(yè)務崗位設置應相互分離，并由具備相應執(zhí)業(yè)能力的人員專門擔任，不得崗位兼任或混合操作。(五)金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按照從嚴標準執(zhí)行。
為此，按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對紅塔證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
上市未“滿月”評級由“A”降至“B”系列
公開資料顯示，紅塔證券股份有限公司于2019年7月5日在上交所上市。然而，其上市“未滿月”，隨即被中國證監(jiān)會于7月26日披露的《中國證監(jiān)會公布2019年證券公司分類結果》“降級”。
《中國證監(jiān)會公布2019年證券公司分類結果》顯示，紅塔證券2019年的級別為“BBB”。然而，紅塔證券在2018年的級別為“A”級。
(來源：中國證監(jiān)會)
需要注意的是，直到今年，紅塔證券的評級尚未扭轉至此前的A級系列。中國證監(jiān)會公布2020年證券公司分類結果顯示，紅塔證券2020年級別為“BBB”。
需要注意的是，紅塔證券的降級時間發(fā)生在健之佳上市前夕，即在健之佳的招股書提及的報告期內，即2017 年、2018 年、2019 年、2020 年 1-6 月期間。
據悉，證券公司分類結果是證券監(jiān)管部門根據審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎，結合公司業(yè)務發(fā)展狀況，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司治理結構、內部控制、合規(guī)管理、風險管理以及風險控制指標等與其業(yè)務活動相適應的整體狀況。
根據《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內業(yè)務活動與其風險管理能力及合規(guī)管理水平相適應的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風險被依法采取風險處置措施的公司。
