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千億元級(jí)私募高毅資產(chǎn)被查?回應(yīng)兩只個(gè)股大宗交易合法合規(guī)

近日,一則“GY被查”的消息將千億元級(jí)私募高毅資產(chǎn)推向了公眾視線,隨即,高毅資產(chǎn)便發(fā)布了“‘被查’不屬實(shí)的聲明”。11月20日,高毅資產(chǎn)召開(kāi)媒體發(fā)布會(huì),就市場(chǎng)關(guān)注的幾點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了說(shuō)明。

《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)高毅資產(chǎn)合伙人、首席合規(guī)官朱可駿的回復(fù)內(nèi)容來(lái)看,主要包括了幾點(diǎn):一是已對(duì)在微博發(fā)布所謂“GY被查”的某大V,向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行投訴并發(fā)送律師函;二是就公司投資策略和合規(guī)風(fēng)投體系進(jìn)行了介紹;三是對(duì)兩只個(gè)股的大宗交易進(jìn)行了合規(guī)說(shuō)明;四是否定公司及旗下員工被調(diào)查,以及與騰訊不存在一致行動(dòng)關(guān)系。

作為業(yè)內(nèi)少有的千億元管理規(guī)模私募,高毅資產(chǎn)與其他私募同樣對(duì)公司的形象保持高度關(guān)注。此前,有消息指向景林資產(chǎn)實(shí)控人蔣錦志被立案調(diào)查,景林資產(chǎn)隨后發(fā)布官方聲明稱(chēng):有關(guān)于景林資產(chǎn)及實(shí)際控制人蔣錦志的內(nèi)容嚴(yán)重失實(shí),涉嫌誹謗,將追究肇事者的法律責(zé)任。同時(shí),為了澄清事實(shí),蔣錦志本人更是以召開(kāi)投資者視頻溝通會(huì)的方式進(jìn)行澄清說(shuō)明。

發(fā)布會(huì)開(kāi)始前,朱可駿表示:公司已經(jīng)決定對(duì)首先在微博發(fā)布所謂“GY被查”、目前任職于某券商的某大V向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行投訴并發(fā)送律師函,同時(shí)對(duì)包括該大V在內(nèi)的所有造謠者、侵權(quán)者,將通過(guò)司法途徑保護(hù)高毅資產(chǎn)及旗下基金投資人的合法權(quán)利,情節(jié)嚴(yán)重的,還將保留追究刑事責(zé)任的權(quán)利。

事實(shí)上,此次發(fā)布會(huì)的召開(kāi)也相當(dāng)急促。11月19日深夜,臨近23:40分,《證券日?qǐng)?bào)》記者收到消息稱(chēng):“您好,抱歉?jìng)}促通知,我們也是臨時(shí)決定開(kāi)這個(gè)會(huì),高毅資產(chǎn)明天上午在辦公室(北京、上海、深圳三地同時(shí))召開(kāi)媒體溝通會(huì)”、“這次溝通是我們對(duì)這波外界謠言主要疑問(wèn)的詳細(xì)回應(yīng),會(huì)把高毅資產(chǎn)在投資過(guò)程中的風(fēng)控合規(guī)管理講得比較清楚。”

兩只個(gè)股大宗交易合法合規(guī)

在發(fā)布會(huì)上,朱可駿對(duì)去年和今年的兩只個(gè)股大宗交易情況進(jìn)行了介紹。他說(shuō),公司在2019年末就開(kāi)始逐步布局游戲行業(yè),某游戲股作為行業(yè)龍頭之一,屬于重點(diǎn)研究的標(biāo)的之一??紤]某公司預(yù)計(jì)會(huì)在今年年中或下半年發(fā)布一款新游戲,可能會(huì)成為業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)點(diǎn),因此從今年年初開(kāi)始逐步對(duì)該股進(jìn)行建倉(cāng),并經(jīng)某頭部券商居間提供信息,在年初幾個(gè)月完成了幾筆大宗買(mǎi)入,并在今年3月份參與了該股的定增(4月份該上市公司進(jìn)行了公告)。然而,該公司新游戲在7月初上線后很快表現(xiàn)不及預(yù)期,股價(jià)也在7月初開(kāi)始逐步下跌。因此,公司決定在7月中下旬大宗和定增股份解鎖后逐步賣(mài)出,整個(gè)賣(mài)出過(guò)程長(zhǎng)達(dá)數(shù)月,合法合規(guī),不存在所謂鎖定期內(nèi)賣(mài)出的違規(guī)行為。

關(guān)于某中藥股的大宗交易方面,負(fù)責(zé)該交易的基金經(jīng)理投資邏輯為“弱者體系”、“賠率優(yōu)先”且始終保持高倉(cāng)位。今年8月份,經(jīng)某頭部券商居間提供信息,某中藥股有機(jī)會(huì)以少量折扣大宗交易買(mǎi)入,且部分股份為非特定股份不受鎖定期限制,由于高毅資產(chǎn)內(nèi)部執(zhí)行對(duì)5%舉牌線的嚴(yán)格風(fēng)控限制,而居間券商告知賣(mài)出方要求至少賣(mài)出5%的比例,為確保期間持倉(cāng)比例始終不超過(guò)5%的舉牌線,基金經(jīng)理組合在通過(guò)大宗交易逐筆買(mǎi)入的期間,以集中競(jìng)價(jià)方式賣(mài)出了少部分不受鎖定期限制的非特定股份,最終完成了整個(gè)建倉(cāng)過(guò)程。在整個(gè)建倉(cāng)過(guò)程中的任何時(shí)點(diǎn),高毅資產(chǎn)對(duì)該股票的持倉(cāng)均沒(méi)有超過(guò)5%的舉牌線,且從未在鎖定期內(nèi)出售任何受鎖定期限制的股份。

公司及旗下員工目前一切正常

朱可駿還表示,公司及旗下員工目前一切正常,均在正常履職。此外,騰訊是高毅資產(chǎn)持有少數(shù)股份的財(cái)務(wù)投資人,目前持有股權(quán)比例為個(gè)位數(shù)百分比,無(wú)董事席位,日常不參與公司的投資、經(jīng)營(yíng)和管理。高毅資產(chǎn)與騰訊沒(méi)有進(jìn)行任何形式的涉及投資決策相關(guān)的信息交流。因此,高毅資產(chǎn)與騰訊之間不具有一致行動(dòng)關(guān)系。

“合規(guī)為先”為首位

朱可駿對(duì)市場(chǎng)關(guān)心的熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了逐個(gè)說(shuō)明外,還對(duì)公司的合規(guī)風(fēng)控體系也進(jìn)行了介紹。他說(shuō),公司成立之初,高毅合伙人們就明確樹(shù)立了“三個(gè)為先”的核心價(jià)值觀,其中“合規(guī)為先”為首位,即在任何情況下,合規(guī)都是第一位的。當(dāng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)有沖突時(shí),合規(guī)為先。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,只有保障了合規(guī)性,業(yè)務(wù)才能持續(xù)發(fā)展。

據(jù)朱可駿介紹,公司合規(guī)風(fēng)控的最高權(quán)力機(jī)關(guān)是風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),其本人作為風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主席,全權(quán)領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)的工作,并直接領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)部和運(yùn)營(yíng)部,共同對(duì)整個(gè)公司的投資、交易及運(yùn)作進(jìn)行事前、事中和事后的全方位風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)控。并且內(nèi)部組建了10人左右的信息技術(shù)團(tuán)隊(duì),對(duì)所有業(yè)務(wù)相關(guān)的系統(tǒng)尤其是交易、投資管理、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)的系統(tǒng)進(jìn)行自主建設(shè)和維護(hù),對(duì)公司的合規(guī)風(fēng)控體系的管理提供了強(qiáng)有力的技術(shù)支持。

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