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【全球時快訊】中金嶺南期貨被警示：居間人行為管理不到位等
來源：中新經緯 2022-11-17 21:52:47
【資料圖】
17日，深圳證監(jiān)局網站披露行政執(zhí)法決定書顯示，對深圳市中金嶺南期貨有限公司(下稱中金嶺南期貨)采取出具警示函。
深圳證監(jiān)局表示，經查，中金嶺南期貨居間人管理存在以下問題：居間人行為管理不到位、居間人介紹客戶外接系統(tǒng)合規(guī)審查及異常交易監(jiān)測處理不充分等。
來源：深圳證監(jiān)局
上述問題反映出中金嶺南期貨內部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條規(guī)定。根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
深圳證監(jiān)局要求中金嶺南期貨應強化居間人管理，規(guī)范居間人行為，加強外接系統(tǒng)合規(guī)評估，切實維護交易者合法權益，并于收到本決定書之日起15日內提交書面報告。
官網介紹，中金嶺南期貨成立于1993年3月，注冊資本人民幣5.6億元，是首批經中國證監(jiān)會批準、由國家工商行政管理局核準登記的大型專業(yè)期貨公司之一，是深交所上市公司中金嶺南(000060)的全資子公司。經營范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀，為中金所、上交所、大商所、鄭商所、上海國際能源交易中心、廣交所的會員。
中金嶺南期貨總部位于深圳，下轄濟南、臨沂2家營業(yè)部，以及深圳中金嶺南金匯資本管理有限公司、中金嶺南經貿(深圳)有限公司2家全資子公司。(中新經緯APP)
