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勝利精密(002426)股東收監(jiān)管函 限售期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股份

據(jù)深交所網(wǎng)站消息,深交所發(fā)布關(guān)于對蘇州勝利精密制造科技股份有限公司(以下簡稱勝利精密或上市公司 證券代碼:002426)股東的監(jiān)管函。

廣西萬賽投資管理中心(有限合伙)作為蘇州勝利精密制造科技股份有限公司2016 年非公開發(fā)行股票發(fā)行對象,承諾自上市公司非公開發(fā)行的股票在深圳證券交易所上市之日起三十六個月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其認購的公司股票,也不由公司回購前述股份;在限售期內(nèi),委托人、合伙人不得轉(zhuǎn)讓其持有的合伙份額或退出合伙。根據(jù)上市公司公告披露,廣西萬賽投資管理中心(有限合伙)合伙人那福東、吳堅在限售期內(nèi)轉(zhuǎn)讓了其持有的合伙份額,廣西萬賽投資管理中心(有限合伙)違反了上述承諾。廣西萬賽投資管理中心(有限合伙)的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018 年 11 月修訂)》第1.4條、第2.3條和第11.11.1條的規(guī)定。

深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條規(guī)定:發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司及其董事、監(jiān)事、高管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員,以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”), 誠實守信,勤勉盡責。

深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.3條規(guī)定:本規(guī)則所稱真實,是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當以客觀事實或者具有事實基礎(chǔ)的判斷和意見為依據(jù),如實反映客觀情況,不得有虛假記載和不實陳述。

深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第11.11.1條規(guī)定:上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當嚴格遵守承諾事項。公司應(yīng)當及時將公司承諾事項和相關(guān)信息披露義務(wù)人承諾事項單獨摘出報送本所備案,同時在本所指定網(wǎng)站上單獨披露。

公司應(yīng)當在定期報告中專項披露上述承諾事項的履行情況。如出現(xiàn)公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人不能履行承諾的情形,公司應(yīng)當及時披露具體原因和董事會擬采取的措施。

以下為原文:

關(guān)于對蘇州勝利精密制造科技股份有限公司股東的監(jiān)管函

中小板監(jiān)管函【2020】第 23 號

廣西萬賽投資管理中心(有限合伙):

你中心作為蘇州勝利精密制造科技股份有限公司(以下簡稱“上市公司”) 2016 年非公開發(fā)行股票發(fā)行對象,承諾自上市公司非公開發(fā)行的股票在深圳證券交易所上市之日起三十六個月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其認購的公司股票,也不由公司回購前述股份;在限售期內(nèi),委托人、合伙人不得轉(zhuǎn)讓其持有的合伙份額或退出合伙。根據(jù)上市公司公告披露,你中心合伙人那福東、吳堅在限售期內(nèi)轉(zhuǎn)讓了其持有的合伙份額,你中心違反了上述承諾。

你中心的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018 年 11 月修訂)》第 1.4 條、第 2.3 條和第 11.11.1 條的規(guī)定。請你充分重視上述問題,吸取教訓,及時整改,杜絕上述問題的再次發(fā)生。

同時,作為上市公司股東應(yīng)當按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定,誠實守信,嚴格履行所作出的承諾。

特此函告

中小板公司管理部

2020 年 3 月 3 日

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