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世界觀天下！券商投行業(yè)務質(zhì)量評價辦法公布！保薦項目未通過審核扣100分
據(jù)中證協(xié)網(wǎng)站2日消息，《證券公司投行業(yè)務質(zhì)量評價辦法(試行)》(下稱《評價辦法》)已經(jīng)協(xié)會理事會審議通過，并向中國證監(jiān)會備案，自發(fā)布之日起施行。其中明確，保薦項目未通過上市委或發(fā)審委審核，不予核準或注冊，扣100分；保薦項目撤回申請，因初審環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)影響發(fā)行條件的問題撤回，扣100分。
來源：中證協(xié)網(wǎng)站
【資料圖】
據(jù)介紹，《評價辦法》以業(yè)務項目執(zhí)行和專業(yè)操守執(zhí)行為評價基礎，建立投行業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系，將資本市場“看門人機制”的執(zhí)行責任落實到具體業(yè)務，將保障執(zhí)業(yè)質(zhì)量的三道防線責任明確到人，促進形成保薦承銷機構(gòu)和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)質(zhì)量和專業(yè)聲譽的市場化約束機制。
主要內(nèi)容包括：
一是評價范圍。
試行期間，主要評價主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首發(fā)、再融資保薦業(yè)務，后續(xù)再逐步擴展到其他投行業(yè)務。
根據(jù)《評價辦法》，證券公司投行業(yè)務包括承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問、公司債券受托管理、非上市公眾公司推薦以及其他具有投行特性的業(yè)務。
證券公司投行業(yè)務質(zhì)量評價采取試點方式，試點范圍為主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票或存托憑證并上市保薦項目(首發(fā)項目)、上市公司再融資保薦項目(再融資項目)。試點期不對承銷及持續(xù)督導環(huán)節(jié)評價。
二是評價指標及內(nèi)容。
評價指標分為執(zhí)業(yè)質(zhì)量、內(nèi)部控制、業(yè)務管理三個方面，各有側(cè)重。
《評價辦法》規(guī)定，評價指標體系(基準分100分)包括：執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(基準分60分)、內(nèi)部控制評價(基準分20分)、業(yè)務管理評價(基準分20分)三類指標，并可根據(jù)監(jiān)管需要對評分進行必要調(diào)整。
來源：中證協(xié)
其中，執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價主要反映首發(fā)、再融資項目的申報質(zhì)量情況，包括項目撤否情況、處罰處分及負面行為記錄等。內(nèi)部控制評價主要反映證券公司投行業(yè)務內(nèi)部控制和治理體系的整體建設運行情況。業(yè)務管理評價主要反映證券公司投行項目內(nèi)部管理流程控制的有效性和工作底稿電子化管理的規(guī)范化水平等情況。
評價采用扣分方式，根據(jù)各類負面事項的扣分標準對基準分進行扣減，直至0分。跨周期再次參與評價的項目，基準分值為前次評價的計分結(jié)果。執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價和業(yè)務管理評價得分為全部參評項目的平均分。
根據(jù)中證協(xié)披露的具體指標，執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價中，保薦項目未通過上市委或發(fā)審委審核，不予核準或注冊，扣100分。
保薦項目撤回申請，因初審環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)影響發(fā)行條件的問題撤回，扣100分；因被確定為現(xiàn)場督導或現(xiàn)場檢查對象后撤回，扣60分；除因行業(yè)政策變化、市場環(huán)境變化等合理原因撤回不扣分外，其他原因撤回，扣20分。
來源：中證協(xié)證券公司投行業(yè)務質(zhì)量評價指標(保薦業(yè)務)
三是評價結(jié)果。
監(jiān)管部門和協(xié)會定期根據(jù)證券公司投行業(yè)務項目執(zhí)行情況分別進行三個維度的綜合評價，通過系統(tǒng)集成評價結(jié)果并按評分排序形成A、B、C三個等級。評價結(jié)果向社會公開作為執(zhí)業(yè)機構(gòu)專業(yè)聲譽積累和監(jiān)管部門實施差異化措施的參考依據(jù)。
具體來看：得分排序前20%且不存在重大負面事項的列為A類，排序后20%的列為C類，其余列為B類。執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價、內(nèi)部控制評價、業(yè)務管理評價單項評價得分排序后20%的，不得列為A類。評價期內(nèi)無項目的證券公司不參與評價，統(tǒng)一確定為N類。
《評價辦法》明確，證券公司投行業(yè)務質(zhì)量評價每年開展一次，評價期為上一年度1月1日至12月31日。評價期內(nèi)所有受理的投行項目，包括以前年度已評價但在本年度評價期新增內(nèi)容的投行項目原則上均納入評價范圍。
參與評價的證券公司存在以下重大負面事項的，按本條規(guī)定確定評價結(jié)果：
來源：中證協(xié)
四是評價方式。
協(xié)會建設投行業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價系統(tǒng)，通過運用大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等技術(shù)系統(tǒng)集成監(jiān)管評價、自律評價相關(guān)維度的評價信息，保障評價工作的系統(tǒng)性、協(xié)同性；通過投行工作底稿電子化系統(tǒng)和證聯(lián)鏈，實現(xiàn)執(zhí)業(yè)過程留痕、工作底稿可回溯和不可篡改，提高自律評價申報的節(jié)約化、便捷性和可驗證性。
中證協(xié)表示，前期，協(xié)會已組織保薦機構(gòu)按照《評價辦法》開展了2022年執(zhí)業(yè)質(zhì)量的試評價工作，相關(guān)評價結(jié)果也將于近期發(fā)布。通過評價結(jié)果形成市場化的專業(yè)聲譽約束機制，促使證券公司進一步建立健全與注冊制相匹配的理念、組織和能力，形成專業(yè)為本、信譽為重、責任至上、質(zhì)量致勝的執(zhí)業(yè)生態(tài)，勤勉盡責把好資本市場的入口關(guān)，促進提高上市公司質(zhì)量。(中新經(jīng)緯APP)
